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　　我國拖拉機(jī)行業(yè)與企業(yè)專利狀況分析

隨著我國大中型拖拉機(jī)生產(chǎn)企業(yè)投資加大，技術(shù)改造步伐加快，以引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng)新開發(fā)相結(jié)合。國外大公司的進(jìn)入（合資、獨資）和國內(nèi)大公司的技術(shù)引進(jìn)與對外合作，必然推動我國拖拉機(jī)工業(yè)進(jìn)入一個新的發(fā)展階段。但是，我國大中型拖拉機(jī)行業(yè)如何識別、評估和規(guī)避主要專利風(fēng)險、打破國外企業(yè)的專利壁壘，為政府、行業(yè)和企業(yè)提供可靠、有效的專利預(yù)警信息，將對我國大中型拖拉機(jī)行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重大的現(xiàn)實意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站（http://www.sipo.gove.cn/）提供的數(shù)據(jù)，在包含“拖拉機(jī)”詞條的專利項目中，2016年1—12月在我國已授權(quán)的各類專利共計604項，其中發(fā)明專利86項，占總量的14.2%；實用新型專利401項，占總量的66.4%；外觀設(shè)計專利117項，占總量的19.4%，見表1。

表1  2013—2016年包含“拖拉機(jī)”詞條的專利統(tǒng)計（專利類型）

在包含“拖拉機(jī)”詞條的專利項目中，2016年1—12月期間在我國已授權(quán)的各類專利共604項，其中在我國授權(quán)的國外企業(yè)和個人申請的專利為39項，占總量的6.5%；在我國授權(quán)的職務(wù)申請的專利為452項，占總量的74.8%；在我國授權(quán)的非職務(wù)申請的專利為113項，占總量的18.7%，見表2。

表2 2013—2016年包含“拖拉機(jī)”詞條的專利統(tǒng)計（申請類型一）

在這些專利中，與拖拉機(jī)整機(jī)有關(guān)的專利有126項，占總量的20.9%；與拖拉機(jī)配套機(jī)具及其零部件有關(guān)的專利有56項，占總量的9.3%；與拖拉機(jī)配套零部件有關(guān)的專利有409項，占總量的67.7%；與拖拉機(jī)試驗設(shè)施及其他有關(guān)的專利有13項，占總量的2.1%，見表3。

表3 2013—2016年包含“拖拉機(jī)”詞條的專利統(tǒng)計（申請類型二）

特別說明的是，本文中所提供的專利數(shù)據(jù)僅限于年度內(nèi)已授權(quán)的專利名稱中含有“拖拉機(jī)”詞條的專利項目，除去含有“拖拉機(jī)”詞條的玩具類專利名稱。另外，專利名稱中不含“拖拉機(jī)”詞條，但實際為拖拉機(jī)相關(guān)內(nèi)容的專利可能還有許多目前無法完全統(tǒng)計。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2016年1月1日—12月31日，在我國農(nóng)機(jī)行業(yè)中，雷沃重工股份有限公司2016年的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計授權(quán)專利量總計134項。其中發(fā)明專利6項，實用新型專利67項，外觀設(shè)計專利61項。從2016年授權(quán)的各類專利情況看，發(fā)明和實用新型專利授權(quán)量同比2015年度持平，但外觀設(shè)計專利成倍增長，這也是該公司的一大特色，十分注重產(chǎn)品的外觀設(shè)計。雷沃重工對阿波斯、馬特馬克、高登尼等歐洲高端農(nóng)機(jī)品牌的成功收購，進(jìn)一步實現(xiàn)了企業(yè)對國際優(yōu)質(zhì)人才、技術(shù)、產(chǎn)品資源的深度整合，強(qiáng)化了雷沃重工在中高端農(nóng)機(jī)領(lǐng)域的技術(shù)實力。 

中國一拖集團(tuán)有限公司（含其子公司）通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和應(yīng)用，2016年實用新型和外觀設(shè)計授權(quán)專利及發(fā)明專利公告量總計110項，其中發(fā)明專利公告24項，實用新型授權(quán)77項，外觀設(shè)計授權(quán)9項。授權(quán)總數(shù)同比上年有所下降，具體分析，公司的發(fā)明專利授權(quán)量相比2015年度翻倍，實用新型和外觀設(shè)計專利同比2015年度有所下降，可能與該公司近年注重發(fā)明專利的申請有關(guān)。中國一拖經(jīng)過近年來的不斷努力，知識產(chǎn)權(quán)工作取得明顯成效，不僅獲得了首批“全國企事業(yè)知識產(chǎn)權(quán)示范單位”稱號，還通過了知識產(chǎn)權(quán)管理體系的認(rèn)證。同時，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系通過不間斷的內(nèi)外部審核及管理評審，初步形成了運行有效、持續(xù)改進(jìn)的運行機(jī)制。

山東五征集團(tuán)有限公司2016年的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計授權(quán)專利量共39項，其中發(fā)明專利5項，實用新型專利27項，外觀設(shè)計專利7項，同比2015年的授權(quán)專利總數(shù)60項有所下降。山東五征集團(tuán)近年來改善了試驗檢測條件，應(yīng)用現(xiàn)代設(shè)計理念和方法，使產(chǎn)品研發(fā)由傳統(tǒng)的經(jīng)驗、類比設(shè)計上升到理論、量化設(shè)計。五征不斷提高員工的創(chuàng)新意識，制定目標(biāo)獎勵和期權(quán)獎勵等政策，獎勵在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等方面有貢獻(xiàn)突出的員工，調(diào)動了科研人員的積極性和干事創(chuàng)業(yè)的激情。農(nóng)用車創(chuàng)新成果層出不窮，氣動高低速操縱裝置、八檔高低速后橋、液壓離合和換檔鎖止操縱裝置等幾十項創(chuàng)新成果都是行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)，五征農(nóng)用車正是應(yīng)用了這些新發(fā)明、新技術(shù)才得以保持行業(yè)領(lǐng)先地位，成為行業(yè)標(biāo)桿。

浙江四方集團(tuán)公司專利數(shù)量呈現(xiàn)跳躍性增長，2016年專利授權(quán)量共37項，其中發(fā)明專利28項，實用新型專利8項，外觀設(shè)計專利1項；2015年專利授權(quán)量共7項，包括4項實用新型專利和3項外觀設(shè)計專利。近幾年，四方集團(tuán)已形成“技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)”三大體系。圍繞農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要，依托現(xiàn)有農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和配套能力，瞄準(zhǔn)國際先進(jìn)技術(shù)，以市場需求為導(dǎo)向，以知識產(chǎn)權(quán)為工具，重點發(fā)展智能化成臺套的農(nóng)機(jī)田間作業(yè)裝備，著力實施現(xiàn)代農(nóng)業(yè)裝備高端制造、智能制造等關(guān)鍵技術(shù)，將研究院打造成為科技創(chuàng)新資源的集聚基地、科技創(chuàng)新的先導(dǎo)基地、支撐和推動企業(yè)自身發(fā)展的核心基地、行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的示范基地。

常州東風(fēng)農(nóng)機(jī)集團(tuán)有限公司2016年有12項實用新型專利授權(quán)；2015年專利授權(quán)量共10項，包括5項發(fā)明專利、3項實用新型專利和2項外觀設(shè)計專利。在產(chǎn)品研發(fā)方面，東風(fēng)農(nóng)機(jī)已經(jīng)形成了自己獨特的優(yōu)勢，公司推出新品的速度并不是很快，可以說是穩(wěn)扎穩(wěn)打地向前走。在全球化競爭中，公司提升企業(yè)自主研發(fā)的能力，掌握產(chǎn)品制造技術(shù)，形成自己的知識產(chǎn)權(quán)，力求核心技術(shù)來源于內(nèi)部的技術(shù)突破，以擺脫技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿對外部技術(shù)的依賴。

山東時風(fēng)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司近幾年專利授權(quán)和公告量較為平穩(wěn)，2016年時風(fēng)集團(tuán)專利授權(quán)量為16項，與2015年的22項相比有所下降。近年來，時風(fēng)集團(tuán)非常重視知識產(chǎn)權(quán)工作，知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)比較健全，時風(fēng)主導(dǎo)產(chǎn)品三輪汽車、低速貨車、拖拉機(jī)、發(fā)動機(jī)通過新技術(shù)、新工藝的推廣應(yīng)用和大力度自主創(chuàng)新，科技含量不斷提升，每年有大量新產(chǎn)品投放市場。

常發(fā)農(nóng)業(yè)裝備股份有限公司近幾年專利授權(quán)量穩(wěn)步上升，2016年專利授權(quán)量共19項，1項發(fā)明專利、11項實用新型專利和7項外觀設(shè)計專利；2015年專利授權(quán)量共7項，包括6項實用新型專利和1項外觀設(shè)計專利。常發(fā)農(nóng)裝公司從知識產(chǎn)權(quán)等方面注重技術(shù)創(chuàng)新成果的維護(hù)，公司2016年順利通過了知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作，進(jìn)一步完善和規(guī)范公司的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

洛陽市博馬農(nóng)業(yè)工程機(jī)械有限公司2016年有1項用新型專利授權(quán)；2015年專利授權(quán)量共6項，包括4項實用新型專利和2項外觀設(shè)計專利；而2014年有24項實用新型專利授權(quán)。博馬農(nóng)業(yè)則瞄準(zhǔn)中國農(nóng)業(yè)大學(xué)等高校的研究成果進(jìn)行校企合作，先后注入資金1500萬元，成功研發(fā)了這套擁有國內(nèi)自主知識產(chǎn)權(quán)的農(nóng)機(jī)視覺導(dǎo)航技術(shù)，不僅解決了傳統(tǒng)GPS定位技術(shù)成本高、后期維護(hù)麻煩的難題，而且適用于普通輪式拖拉機(jī)加載，其聚焦視覺導(dǎo)航系統(tǒng)的研發(fā)思路受到行業(yè)的廣泛關(guān)注。

山東濰坊拖拉機(jī)廠集團(tuán)有限公司和江蘇清拖農(nóng)業(yè)裝備有限公司近幾年對知識產(chǎn)權(quán)的重視度加大，每年均有專利授權(quán)：山東濰坊拖拉機(jī)廠集團(tuán)有限公司2016年有6項實用新型專利授權(quán)；2015年有3項實用新型專利授權(quán)。江蘇清拖農(nóng)業(yè)裝備有限公司2016年有7項實用新型專利授權(quán)；2015年有1項實用新型專利授權(quán)。

在此，順便提及一下幾家收獲機(jī)企業(yè)專利授權(quán)情況，以便使拖拉機(jī)行業(yè)內(nèi)關(guān)心相關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況。河北農(nóng)哈哈機(jī)械集團(tuán)有限公司2016年有4項實用新型專利授權(quán)，2015年有3項實用新型專利授權(quán)，2014年有4項實用新型專利授權(quán)；山東大豐機(jī)械有限公司2016年有5項實用新型專利授權(quán)，2015年有8項實用新型專利授權(quán)，2014年無專利授權(quán)；洛陽中收機(jī)械裝備有限公司2016年有2項外觀設(shè)計專利授權(quán)，2015年有2項實用新型專利授權(quán)，2014年有1項實用新型專利和1項外觀設(shè)計專利授權(quán)。

還有與拖拉機(jī)企業(yè)相關(guān)聯(lián)的幾家主要柴油機(jī)企業(yè)，在專利保護(hù)方面也很引人注目：

廣西玉柴機(jī)器股份有限公司多年來一直占據(jù)柴油機(jī)企業(yè)中專利申請的首席地位，2016年專利授權(quán)量共614項，包括發(fā)明專利178項、實用新型專利435項和外觀設(shè)計專利1項；2015年專利授權(quán)量共450項，包括發(fā)明專利121項、實用新型專利316項和外觀設(shè)計專利13項；2014年專利授權(quán)量共519項，包括發(fā)明專利15項、實用新型專利496項和外觀設(shè)計專利8項。

濰柴動力股份有限公司在2016年專利授權(quán)量共485項，2015年專利授權(quán)量共391項，2014年專利授權(quán)量猛升為454項。

常柴股份有限公司的專利以柴油機(jī)為主體，2016年有1項發(fā)明專利、18項實用新型專利和1項外觀設(shè)計專利授權(quán)；2015年有12項實用新型專利和4項外觀設(shè)計專利授權(quán)；2014年有17項實用新型專利和2項外觀設(shè)計專利授權(quán)。

江蘇農(nóng)華智慧農(nóng)業(yè)科技股份有限公司（原江蘇江淮動力股份有限公司）2016年專利授權(quán)量共12項，包括1項發(fā)明專利、10項實用新型專利和1項外觀設(shè)計專利；2015年專利授權(quán)量共12項，包括9項實用新型專利和3項外觀設(shè)計專利；2014年專利授權(quán)量共28項，包括22項實用新型和6項外觀設(shè)計專利。

中國農(nóng)業(yè)機(jī)械化科學(xué)研究院（包括呼和浩特分院和現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司）2016年專利授權(quán)量共67項；2015年專利授權(quán)量共55項；2014年專利授權(quán)量共68項，充分顯示出其創(chuàng)新實力，不愧為農(nóng)機(jī)科研陣線的領(lǐng)軍者。

省級農(nóng)機(jī)研究所中的山東農(nóng)業(yè)機(jī)械科學(xué)研究所2016年專利授權(quán)量為1項，2015年專利授權(quán)量為4項，2014年專利授權(quán)量為9項；云南省農(nóng)業(yè)機(jī)械研究所2016年專利授權(quán)量為3項，2015年專利授權(quán)量為4項，2014年專利授權(quán)量為11項；廣東省農(nóng)業(yè)機(jī)械研究所2016年專利授權(quán)量為1項，2015年無專利授權(quán)，2014年專利授權(quán)量為2項。

表4  2016年農(nóng)機(jī)行業(yè)部分企業(yè)專利授權(quán)情況表

數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站。

分析近年來拖拉機(jī)行業(yè)的專利授權(quán)狀況，結(jié)合近幾年的綜合數(shù)據(jù)，我們可以從得到以下幾個方面的特征及啟示：

第一，專利授權(quán)量總量有所下滑

2016年整個農(nóng)機(jī)行業(yè)的專利授權(quán)量有所下滑，這與農(nóng)機(jī)行業(yè)的整體發(fā)展有關(guān)。受產(chǎn)品價值、用戶需求、市場趨勢多維度因素影響，盡管有少數(shù)產(chǎn)品熱銷，農(nóng)機(jī)市場整體需求出現(xiàn)下滑?！巴沮叺?、需求減弱、競爭加劇”成為最明顯的特征。從專利數(shù)量上也有所體現(xiàn)，在所有名稱含有“拖拉機(jī)”詞條的專利項目中，2013年授權(quán)總量為506項，2014年授權(quán)總量為557項，2015年授權(quán)總量為617項，2015年授權(quán)總量為604項。

第二，發(fā)明專利授權(quán)量穩(wěn)步增加

近年授權(quán)專利類型結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)為：發(fā)明專利授權(quán)量同比有較大增長；實用新型專利授權(quán)量有所回落。含“拖拉機(jī)”詞條的發(fā)明專利授權(quán)量所占總量的比例2013年為5.5%；2014年為4.3%；2015年為7.9%；2016年為14.2%。實用新型專利授權(quán)量所占總量的比例2013年為79.6%；2014年為78.4%；2015年為72.6%；2016年為66.4%。

第三，提高農(nóng)機(jī)企業(yè)合作中的專利意識

為農(nóng)機(jī)企業(yè)能夠保護(hù)好知識產(chǎn)權(quán)這一無形資產(chǎn)，在訂立合同之初，應(yīng)盡可能清楚、詳盡地事先約定申請專利事宜，明確申請專利的權(quán)利的歸屬問題，避免日后發(fā)生相關(guān)法律糾紛，影響合作關(guān)系，給企業(yè)帶來不必要的損失。

在農(nóng)機(jī)企業(yè)合作開發(fā)前，合作方應(yīng)當(dāng)就商業(yè)秘密簽署詳盡的保密協(xié)議，明確作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息、經(jīng)營信息應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行使用和管理，制定相關(guān)操作規(guī)程，防止信息泄漏，并約定合作方的權(quán)利義務(wù)等。雖然，在合作之初事先約定相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題能夠從一定程度上避免日后發(fā)生相關(guān)法律糾紛，但是企業(yè)還應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，注重運用法律手段進(jìn)行自我保護(hù)，一旦發(fā)現(xiàn)合作方有侵權(quán)行為，要敢于和善于應(yīng)用法律手段保護(hù)自己的合法權(quán)益，如果發(fā)生了專利申請權(quán)糾紛、專利權(quán)糾紛，可以請求管理專利工作的部門進(jìn)行調(diào)處，也可以向人民法院提起訴訟。

第四，合理制定發(fā)展戰(zhàn)略 有效利用專利信息 

我國農(nóng)機(jī)制造技術(shù)及裝備水平與發(fā)達(dá)國家相比，約有20到30年的差距。盡管這些年企業(yè)一直在技術(shù)創(chuàng)新上探索，但在國內(nèi)農(nóng)業(yè)裝備整體水平與世界發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距的情況下，技術(shù)創(chuàng)新面臨著十分嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。 

面對較大的技術(shù)實力差距和愈演愈烈的市場競爭，從專利角度來看，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該充分利用專利信息，走技術(shù)改進(jìn)之路，在有效利用專利信息的基礎(chǔ)上，以創(chuàng)新的思維、合理的方法構(gòu)建出不侵犯別人專利權(quán)且能夠為企業(yè)所利用的技術(shù)方案。